增35条、改68条,《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订
作者:chunzhi 发布时间:2023-04-01具体包括:一是规定证监会基于审慎监管原则,可以对证券公司进行风险提示、提出监管建议。二是进一步完善日常行政监管措施类型及适用对象。三是补齐对证券公司风险的早期干预措施,强化早期风险应对法律手段,实现风险处置关口前移。
此外,根据新《证券法》精神,大幅提高对违法行为的处罚力度、提升违法成本。
证监会表示,此次修订的一个原则是兼顾法规的稳定性和适应性,所以没有改变《条例》的总体框架结构,保持了法规的延续性、稳定性。