增35条、改68条，《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订

“此前在规范证券公司保荐业务的相关法律法规中，规定了对保荐机构及其保荐代表人等个人的责任追究机制，就是对‘穿透到人’原则的体现。”刘鑫对记者表示，此次又强调了对股东、实控人以及其他关联人的监管，是对穿透原则的进一步体现。CB7赤兔网|www.cnnfootballclub.com

近年来，监管部门对证券公司的合规风控，内部控制、融资活动、人员管理、子公司管理、行业文化建设、薪酬管理、廉洁从业、信息技术等方面的监管更加重视。CB7赤兔网|www.cnnfootballclub.com